Ocho pasos para prepararse
Anote quién responde, qué documento conservar y cuándo revisarlo. Orientación general; confirme su régimen y plazos con su asesor.
1. Determine su actividad y régimen
- Responsable
- Titular o asesor
- Documento
- Análisis de actividades alcanzadas
- Plazo
- Antes de iniciar el programa
2. Designe responsables si le corresponde
- Responsable
- Dirección
- Documento
- Nombramiento y alcance de funciones
- Plazo
- Según su régimen y plazos vigentes
3. Revise el Manual de Prevención
- Responsable
- Oficial o responsable
- Documento
- Manual vigente y constancia de aprobación
- Plazo
- Antes de operar los controles aplicables
4. Ordene sus expedientes
- Responsable
- Equipo de atención
- Documento
- Identificación, respaldo y pendientes por cliente
- Plazo
- Al iniciar la relación y cuando cambie
5. Registre al beneficiario final cuando aplique
- Responsable
- Responsable del expediente
- Documento
- Declaración y documentos de la persona jurídica
- Plazo
- En la vinculación y sus actualizaciones
6. Evalúe y documente el riesgo
- Responsable
- Responsable de cumplimiento
- Documento
- Factores, conclusión y medidas aplicadas
- Plazo
- Al vincular y en revisiones programadas
7. Prepare la conservación
- Responsable
- Custodio documental
- Documento
- Plazos, evidencia y registro de accesos
- Plazo
- Desde la captura; Art. 34
8. Ensaye una respuesta a requerimiento
- Responsable
- Equipo de cumplimiento
- Documento
- Paquete exportado y verificación de integridad
- Plazo
- Antes de una supervisión